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西南證券被立案調查 殃及重組及IPO公司17家

2016年06月29日 11:57:15 來源: 全景網 責任編輯: spxw_lqq

截至6月28日,在IPO項目中,西南證券作為保薦機構的項目,包括甘肅國芳工貿(集團)、廣東科茂林產化工、安佑生物科技集團、江蘇捷捷微電子、漢嘉設計集團、深圳瑪絲菲爾時裝、東莞銘普光磁、合肥立方制藥以及北京百華悅邦科技9個在審項目。從擬上市板塊劃分來看,上述9家公司中,其中有4家擬上創業板,3家擬上主板,2家擬上中小板。

 

此前,西南證券于6月23日收到證監會的立案調查通知書,而立案理由是西南證券涉嫌未按規定履行職責。

6月25日,ST興業、潤邦股份、雷曼股份、華力創通、真視通、誠益通、鞍重股份和高鴻股份8家上市公司同時發布公告稱“并購重組申請被證監會暫停審核”。除了上述8家并購重組的公司外,由西南證券負責的新股發行、融資等項目工作同時也被按下了“暫停鍵”。

在業內人士看來,不管是IPO還是并購重組項目,完成一個項目牽涉的機構包括律師事務所、會計師事務所、券商機構等。一旦某一個環節出現問題,帶來的可能是整個項目的停滯或終止。西南證券被立案調查,首先看到的是項目的主體公司受牽連,而IPO項目被擱淺,意味著投資機構、中介機構、并購重組方等都會受到影響。

香頌資本執行董事沈萌接受媒體記者采訪時表示,西南證券與興業證券被立案調查是加強監管的重要步驟。

沈萌表示,此次監管層對兩家券商立案調查,如果能夠對上市公司追求IPO或并購重組套取暴利降降溫,使得市場回歸到其本源屬性,那么無論是對上市公司還是投資者而言都是有益的。

欣泰電氣造價是導致興業證券被立案調查的主因,而西南證券的立案調查則是涉嫌未按規定履行職責。于是,市場上對于西南證券被調查的緣由開始揣測,矛頭有指向大有能源。大有能源曾因信披違規被證監會立案調查,而西南證券是其保薦機構。另外,也有矛頭將西南證券被立案調查的緣由指向了身處股權之中的萬科A的重組預案有關。

根據萬科發布《改造股份購買資產暨關聯交易預案》(以下簡稱“預案”)顯示,西南證券是其3家獨立財務顧問之一,另外兩家為中信證券和中金公司。

根據相關規定,證監會暫時不會受理西南證券擔任財務顧問的萬科重組預案。對此,萬科方面對外表示,將在第二次董事會審核決議前調整獨立財務顧問。

不管是萬科的重組預案還是大有能源的信披違規,西南證券被立案調查已成事實。而從目前公布的信息來看,鞍重股份雖然也是在6月25日發布了因西南證券被立案調查,公司并購重組申請被暫停審核的公告,但是在這份公告中,鞍重股份與重組標的公司也因被立案調查,公司決定向證監會申請撤回重大資產重組申請材料。

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